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中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局提醒您：防范原始股騙局；警惕高額回報(bào)誘惑；遠(yuǎn)離非法銷(xiāo)售陷阱；抵制非法轉(zhuǎn)讓新三板股票。

2024年7月，山東億嘉農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“億嘉股份”）積極響應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局防范非法證券投資期貨宣傳活動(dòng)，開(kāi)展了整治非法銷(xiāo)售新三板股票在行動(dòng)宣傳月活動(dòng)。目前非法證券活動(dòng)形式多、范圍廣，非法推薦股票期貨基金、股市黑嘴、場(chǎng)外配資、非法發(fā)行股票、非法代客理財(cái)、假冒證券公司等非法案件經(jīng)常發(fā)生，具有較強(qiáng)的迷惑性和隱蔽性，嚴(yán)重?fù)p害公眾利益，擾亂資本市場(chǎng)秩序。

億嘉股份通過(guò)加強(qiáng)防非宣傳，做好源頭防控，提升員工防非識(shí)非、防騙反詐能力。號(hào)召大家時(shí)刻明確“高收益隱含高風(fēng)險(xiǎn)”，在全公司形成抵制非法證券投資的濃厚氛圍，從源頭上遏制非法集資高發(fā)蔓延勢(shì)頭，避免大家經(jīng)濟(jì)利益損失。

防非宣傳經(jīng)典案例：

案例一:掛牌公司參與非法銷(xiāo)售股票

(一)案情簡(jiǎn)介

某掛牌公司實(shí)際控制人馬某因公司急需資金，以正在籌備A股上市為名，先后與多家股權(quán)投資公司簽訂《投資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)》，委托他們尋找投資者。相關(guān)股權(quán)投資公司依靠宣傳團(tuán)隊(duì)具體操作策劃推廣事宜。宣傳團(tuán)隊(duì)一方面雇傭大批代理商，通過(guò)組建微信群或QQ群，拉攏有投資意向的社會(huì)不特定對(duì)象入群;另一方面雇傭股票講師、分析師通過(guò)開(kāi)設(shè)網(wǎng)絡(luò)直播間，向投資者分析新三板股票、講授炒股技巧、夸大宣傳并預(yù)測(cè)掛牌公司股票在A股上市的可能，鼓動(dòng)投資者買(mǎi)入該掛牌公司股票。為獲取投資者信任，掛牌公司實(shí)際控制人還向投資者承諾，如果上市失敗或不能如期上市，則按照約定進(jìn)行回購(gòu)，一定程度上降低了投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。投資者股票由掛牌公司實(shí)際控制人代持，并簽訂代持協(xié)議。經(jīng)查實(shí)，該掛牌公司以上市為名，通過(guò)虛假宣傳推廣，以增資擴(kuò)股、轉(zhuǎn)讓股票的方式，共向500余名投資者發(fā)行股票900余萬(wàn)股，非法募集資金1億余元。

本案中，掛牌公司與不具備證券經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的股權(quán)投資公司合謀，以上市為名,虛構(gòu)或夸大公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及上市后的盈利前景，吸引投資者在交易場(chǎng)所以外通過(guò)“股權(quán)代持”方式購(gòu)買(mǎi)掛牌公司股票。“股權(quán)代持”是新三板市場(chǎng)不合格投資者想要參與股票交易常見(jiàn)的手法之一。根據(jù)《公司法》及《合同法》相關(guān)規(guī)定，如果設(shè)立股權(quán)代持是為了規(guī)避法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，則股權(quán)代持協(xié)議可能被認(rèn)定為無(wú)效，容易引發(fā)法律糾紛。

案例二:非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

(一)案情介紹

洪某某、鄧某某等人控制的安徽正宏投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷(xiāo)售公司和個(gè)體銷(xiāo)售人員等，通過(guò)微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱(chēng)某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價(jià)向其購(gòu)買(mǎi)“新三板”股票。

經(jīng)查，洪某某、鄧某某等人銷(xiāo)售的多只“新三板”股票是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價(jià)購(gòu)入，再通過(guò)高價(jià)轉(zhuǎn)售給投資者獲取巨額利潤(rùn)。截至案發(fā)，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團(tuán)伙，共向社會(huì)公眾銷(xiāo)售“新三板”股票金額4,348.8萬(wàn)元(詳見(jiàn)判決書(shū)〔2017]滬0106刑初243號(hào))。

(二)處罰情況

洪某某、鄧某某等人的上述行為構(gòu)成《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條關(guān)于“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券”行為，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第(三)項(xiàng)第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第三款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款和第六十四條有關(guān)規(guī)定，分別判處洪某某、鄧某某等12人有期徒刑9個(gè)月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬(wàn)元至 50萬(wàn)元。

案例三:操縱市場(chǎng)

(一)案情介紹

2015年3月12日至23日期間共計(jì)8個(gè)交易日，掛牌公司中海陽(yáng)第一大股東薛黎明控制使用“薛黎明”、“孫某桂”“薛某杰”“王某文”“薛某霞”“李某葉”“雍某雷”“北京缽那投資管理有限公司”等8個(gè)賬戶(以下統(tǒng)稱(chēng)賬戶組):通過(guò)連續(xù)申報(bào)、以高于做市商報(bào)價(jià)的價(jià)格大筆申報(bào)的方式，將掛牌公司中海陽(yáng)每個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均維持在8元以上。賬戶組累計(jì)申買(mǎi)筆數(shù)為 495筆，累計(jì)申買(mǎi)量為3,443,000股累計(jì)申買(mǎi)金額為 29,755,840元，其中申買(mǎi)量占市場(chǎng)所有投資者申買(mǎi)量比例超過(guò)20%的有4個(gè)交易日，最高為3月12日的46.74%;賬戶組累計(jì)買(mǎi)入成交筆數(shù)為941筆，累計(jì)買(mǎi)入成交量為 3,437,000股，累計(jì)買(mǎi)入成交金額為29,615,480元，其中買(mǎi)入量占市場(chǎng)所有投資者買(mǎi)入量比例超過(guò)20%的有5個(gè)交易日，最高為3月12日的53.43%。在上述累計(jì)941筆買(mǎi)入成交中，主動(dòng)買(mǎi)入成交筆數(shù)為851筆，占賬戶組累計(jì)買(mǎi)入成交筆數(shù)的比例為 94.44%;主動(dòng)買(mǎi)入成交量為 3,151,000股:占賬戶組累計(jì)買(mǎi)入成交量的91.68%;主動(dòng)買(mǎi)入成交金額為27,153,140元，占賬戶組累計(jì)買(mǎi)入成交金額的91.69%。賬戶組累計(jì)賣(mài)出 3,633,000股，賣(mài)出收入共計(jì)31,740,500元，凈賣(mài)出 196,000 股，獲利 545,800 元。

(二)處罰情況

薛黎明的上述行為違反了《證券法》(2005年)第七十七條第一款第(四)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》(2005年)第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》(2005年)第二百零三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收薛黎明違法所得 545,800 元，并處以545,800 元罰款。